- 一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，請(qǐng)第一時(shí)間與我們聯(lián)系
溧陽(yáng)立達(dá)合規(guī)監(jiān)察官
潘俊
電話：021-33876879，15900794443
電子郵箱：stone-pan@163.com
葛靜娟
電話：0519-87225722，18964016879
電子郵箱：gejingjuan5271@126.com
OTIS合規(guī)溝通渠道
電話：8338333001
電子郵箱：ethics@otis.com
前言
道德規(guī)范和合規(guī)制度是公司業(yè)務(wù)發(fā)展的基石，完善的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則更是提高企業(yè)文化建設(shè)、推進(jìn)公司發(fā)展的重要保障。這是我們員工和所有合作伙伴對(duì)正面行為的承諾，它要求我們建立信任、促進(jìn)尊重、體現(xiàn)誠(chéng)信、坦誠(chéng)交流、勇于承擔(dān)責(zé)任。
1.商業(yè)道德與合規(guī)管理總則
為貫徹公司商業(yè)道德行為廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，切實(shí)加強(qiáng)公司廉政建設(shè)，遵循中國(guó)及美國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)，樹(shù)立溧陽(yáng)立達(dá)良好的社會(huì)形象，滿足客戶對(duì)商業(yè)道德規(guī)范要求，特對(duì)全體員工的商業(yè)道德與合規(guī)廉潔自律行為作如下規(guī)定：
1.1 嚴(yán)格遵守中國(guó)及美國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)管理認(rèn)真學(xué)習(xí)落實(shí)公司廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，發(fā)揚(yáng)艱苦創(chuàng)業(yè)、廉潔奉公的優(yōu)良作風(fēng)，弘揚(yáng)職業(yè)道德，強(qiáng)化自律意識(shí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
1.2 公司職工必須遵守“五不準(zhǔn)”：即①不準(zhǔn)違章作業(yè)；②不準(zhǔn)對(duì)用戶失禮；③不準(zhǔn)向用戶吃、拿、卡、要；④不準(zhǔn)向用戶亂收費(fèi)；⑤不準(zhǔn)行賄受賄。
1.3 在業(yè)務(wù)工作中，不準(zhǔn)巧立名目向用戶索取錢(qián)、物，接受可能影響正常工作的禮物饋贈(zèng)和宴請(qǐng)。
1.4 不能以“權(quán)”謀私和以“情”謀私。不準(zhǔn)用公款公物操辦婚喪喜慶事宜和借機(jī)斂財(cái)。不準(zhǔn)用公款參與高消費(fèi)娛樂(lè)活動(dòng)和獲取各種公共財(cái)物。
1.5 不準(zhǔn)違反規(guī)定從事“第二職業(yè)”：即利用職務(wù)之便在經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動(dòng)。
1.6 不準(zhǔn)利用客戶、合作伙伴、業(yè)務(wù)代理、發(fā)包商或供應(yīng)商來(lái)規(guī)避法律法規(guī)規(guī)定或公司政策。
1.7 不準(zhǔn)發(fā)出或接受不合法或未經(jīng)授權(quán)的指令，不準(zhǔn)提交任何有誤導(dǎo)的預(yù)算、報(bào)告或批準(zhǔn)申請(qǐng)。
1.8 不準(zhǔn)在公司賬簿和記錄中做任何有誤導(dǎo)的錄入。
1.9 不準(zhǔn)設(shè)立另一套賬簿和記錄或設(shè)立任何未經(jīng)記錄的賬簿外的資金。
1.10 不準(zhǔn)沒(méi)有書(shū)面授權(quán)而披露公司的專(zhuān)業(yè)信息或商業(yè)秘密。
1.11 不準(zhǔn)為自己或他人利益而使用公司財(cái)產(chǎn)和資質(zhì)。
1.12 不準(zhǔn)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手串通操作投標(biāo)、聯(lián)合定價(jià)、分配客戶或市場(chǎng)、設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)條款或從事其它限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。
1.13 不準(zhǔn)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手交換信息。
1.14 不準(zhǔn)給予現(xiàn)金、頻繁的或是貴重的禮物，款待，或是任何接受方政策所禁止的物品。
1.15 任何向第三方支付的貴重的、或是與合法的公司業(yè)務(wù)直接相關(guān)的費(fèi)用，事前都要得到公司領(lǐng)導(dǎo)審批并嚴(yán)格記錄。
1.16 不準(zhǔn)接受客戶贈(zèng)送的錢(qián)、物或“回扣”，無(wú)法拒絕的，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并全部上交組織，由組織酌情處理。
1.17 嚴(yán)格遵守國(guó)家的安全法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行公司和各發(fā)包商的安全管理規(guī)定，安全檢查做到公開(kāi)、公平和公正，不護(hù)短，不徇私。對(duì)事故隱患做到“四不放過(guò)”，以確保安全。
1.18 公司所有員工應(yīng)遠(yuǎn)離“黃、賭、毒”，堅(jiān)決杜絕一切違法亂紀(jì)行為。
1.19 不準(zhǔn)對(duì)舉報(bào)的人進(jìn)行報(bào)復(fù)。
2.商務(wù)禮品與招待
2.1 商務(wù)禮品是指溧陽(yáng)立達(dá)或代表溧陽(yáng)立達(dá)向任何第三方提供或給予的并未從對(duì)方收到十足對(duì)價(jià)（即錢(qián)財(cái)或具有相等公允市值的物品）的任何有價(jià)物品。商務(wù)禮品包括但不限于：
2.1.1 有形產(chǎn)品（例如：紀(jì)念品、促銷(xiāo)品等）；
2.1.2 款待品（例如：在商務(wù)會(huì)議或活動(dòng)中消費(fèi)的食品和飲料）；
2.1.3 特權(quán)（例如：會(huì)員身份）；
2.1.4 社交活動(dòng)（例如：文體賽事、高爾夫、其他形式的招待等，無(wú)論是否發(fā)生在溧陽(yáng)立達(dá)公司場(chǎng)所）；
2.1.5 旅行贊助；
2.1.6 餐飲活動(dòng)（內(nèi)部人員餐飲活動(dòng)按照公司財(cái)務(wù)政策流程執(zhí)行）。
2.2 提供或給予商務(wù)禮品之前，員工應(yīng)確保該商務(wù)禮品為本規(guī)定所允許，并按照本政策后附審批權(quán)限表獲得相應(yīng)級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)審批。所有的商務(wù)禮品均應(yīng)計(jì)費(fèi)。
2.3 在以下情況下，可提供和給予商務(wù)禮品：
2.3.1 價(jià)值和頻率合理；
2.3.2 與公認(rèn)的款待方式一致；
2.3.3 與規(guī)定的商業(yè)目的相關(guān)，以及公開(kāi)透明。
2.4 在以下情況下，不得以任何方式提供、給予或協(xié)助給予商務(wù)禮品：
2.4.1 為溧陽(yáng)立達(dá)政策或已知的接收者機(jī)構(gòu)政策所禁止；
2.4.2 將構(gòu)成或產(chǎn)生腐敗性支付表象；
2.4.3 奢侈、以現(xiàn)金形式，或頻繁提供或贈(zèng)送（即向同一接收者重復(fù)提供商務(wù)禮品）的方式或行為；
2.4.4 非職業(yè)性（例如：任何成人娛樂(lè)形式）或與公認(rèn)的款待方式不一致；
2.4.5 商業(yè)目的欠缺或無(wú)恰當(dāng)?shù)纳暾?qǐng)和審批；
2.4.5 任何形式的隱瞞或不透明（例如通過(guò)任何第三方提供、給予或出資，或最終由溧陽(yáng)立達(dá)員工個(gè)人出資）；
2.4.6 可能產(chǎn)生不當(dāng)行為表象或有損溧陽(yáng)立達(dá)聲譽(yù)。
2.5 任何金額的現(xiàn)金及現(xiàn)金禮品（包括禮品券、禮品卡、購(gòu)物卡、購(gòu)物券以及任何可以兌換成現(xiàn)金的兌換券和整盒整條香煙等）均不可以作為商務(wù)禮品提供和接受。
2.6 盡量避免將公司的商務(wù)禮品提供給員工，因?yàn)楣镜馁Y源應(yīng)該用于公司的目的，而不應(yīng)該用作私人性質(zhì)的禮物（作為激勵(lì)員工的獎(jiǎng)品除外）。
2.7 在任何情況下，員工都不得直接或通過(guò)配偶、朋友、家庭成員或任何其他第三方索要商務(wù)禮品。
2.8 禮品發(fā)放審批記錄由禮品管理人員負(fù)責(zé)保管，以便追溯。
2.9 禮品申請(qǐng)表參見(jiàn)附表三。禮品申請(qǐng)人填寫(xiě)禮品申請(qǐng)表并負(fù)責(zé)各個(gè)層級(jí)審批匯總，最終交合規(guī)官保留。
2.10 審批全部完成后，由合規(guī)官將禮品申請(qǐng)表保留，一份傳遞至財(cái)務(wù)部，并通知提交人，可以進(jìn)行禮品采購(gòu)。報(bào)銷(xiāo)時(shí)財(cái)務(wù)部核對(duì)采購(gòu)時(shí)間是否發(fā)生在審批完成后，同時(shí)核對(duì)實(shí)際金額及采購(gòu)金額物品是否與申請(qǐng)表一致。兩者符合一致的，方可予以報(bào)銷(xiāo)。
2.11 如果采購(gòu)之前來(lái)不及進(jìn)行正式書(shū)面申請(qǐng)的（急件采購(gòu)），以手機(jī)信息傳遞形式予以通知合規(guī)官和總經(jīng)理，獲得口頭審批后方可進(jìn)行采購(gòu)，采購(gòu)?fù)瓿珊?0天之內(nèi)補(bǔ)全全部審批手續(xù)。
3.不正當(dāng)支付
3.1 不得以任何形式向政府、溧陽(yáng)立達(dá)員工、客戶賄賂，以獲取或保持業(yè)務(wù)，或取得任何其他利益；
3.2 不允許任何人基于本公司的利益而在任何公開(kāi)或私有市場(chǎng)行賄；
3.3 絕不提供、促成、容忍任何形式的賄賂、意圖賄賂、暗示賄賂；
3.4 嚴(yán)格進(jìn)行會(huì)計(jì)記錄，金額及會(huì)計(jì)科目記錄嚴(yán)謹(jǐn)正確；
3.5 僅以溧陽(yáng)立達(dá)品牌或服務(wù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以獲得業(yè)務(wù)。
4.第三方差旅
4.1 在以下情況下，可提供旅行贊助：
4.1.1 價(jià)值和頻率合理；
4.1.2 與規(guī)定的商業(yè)目的直接相關(guān)；
4.1.3 公開(kāi)透明地提供；
4.2 在以下情況下，不得以任何方式提供或協(xié)助提供旅行贊助：
4.2.1 為溧陽(yáng)立達(dá)政策或已知的接收者機(jī)構(gòu)政策所禁止；
4.2.2 行為將構(gòu)成或產(chǎn)生腐敗性支付表象；
4.2.3 價(jià)值過(guò)大、頻率過(guò)繁、地點(diǎn)過(guò)多、訪問(wèn)者數(shù)量過(guò)多或持續(xù)期過(guò)長(zhǎng)，或鑒于存在適當(dāng)?shù)奶娲绞剑ɡ纾河脟?guó)內(nèi)替代國(guó)外）而顯得不必要；
4.2.4 商業(yè)目的缺乏、未經(jīng)證實(shí)或次要（例如主要是為了休閑，訪問(wèn)者并不涉及溧陽(yáng)立達(dá)的業(yè)務(wù)或管理事務(wù)）；
4.2.5 任何形式的隱瞞或不透明；
4.2.6 可能產(chǎn)生不當(dāng)行為表象或有損溧陽(yáng)立達(dá)聲譽(yù)。
4.3 公司提供或給予第三方差旅之前，應(yīng)確保為本規(guī)定所允許，并獲得相應(yīng)級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)審批，審批權(quán)限表參見(jiàn)附表二。
4.4 公司所有承擔(dān)的任何第三方住宿和旅行費(fèi)用均應(yīng)由財(cái)務(wù)部保管財(cái)務(wù)信息記錄備查。第三方差旅審批材料由合規(guī)官保管一份備查。
4.5 第三方差旅申請(qǐng)表參見(jiàn)附表三。第三方差旅申請(qǐng)人組織提交申請(qǐng)表并獲得相應(yīng)審批。全部審批完成后，申請(qǐng)表由合規(guī)官保管，并傳遞一份至財(cái)務(wù)部，并通知提交人可以開(kāi)始執(zhí)行第三方差旅。財(cái)務(wù)部在獲得該審批后才能預(yù)支費(fèi)用且財(cái)務(wù)部核對(duì)實(shí)際情況與審批表一致時(shí)才可以報(bào)銷(xiāo)。
4.6 如果之前來(lái)不及進(jìn)行正式書(shū)面申請(qǐng)的，以手機(jī)信息傳遞形式予以通知合規(guī)官和總經(jīng)理，獲得口頭審批后方可執(zhí)行第三方差旅，完成后10天之內(nèi)補(bǔ)全全部審批手續(xù)。
5.第三方支付
5.1 本公司第三方支付是指工程合同之外的需代付給第三方的費(fèi)用，如總包配合費(fèi)、水電費(fèi)、監(jiān)檢費(fèi)和驗(yàn)收費(fèi)等費(fèi)用。
5.2 第三方費(fèi)用的支付原則上由作業(yè)部/項(xiàng)目部配合第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議后提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由公司直接支付至第三方賬戶。
5.3 出現(xiàn)需要采用其他簡(jiǎn)易支付方式的第三方支付特殊情況，由作業(yè)部/項(xiàng)目部提出書(shū)面付款承諾與申請(qǐng)，公司相關(guān)部門(mén)評(píng)審，總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可支付。
6.利益沖突
6.1 當(dāng)員工個(gè)人利益以任何形式干涉到公司整體利益時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生利益沖突。員工應(yīng)積極避免個(gè)人利益影響員工實(shí)現(xiàn)公司整體利益。避免在工作關(guān)系中存在任何可能會(huì)影響判斷或決策的獨(dú)立性的情形，及時(shí)詳盡披露任何潛在的利益關(guān)系以避免利益沖突，實(shí)際已產(chǎn)生利益沖突情形的，將采取監(jiān)督、回避、調(diào)離等風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以下幾種利益關(guān)系（包括但不僅限于）有可能導(dǎo)致利益沖突，請(qǐng)及時(shí)詳盡上報(bào)利益關(guān)系：
6.1.1 私人關(guān)系（主要指夫妻、父母、岳父岳母、子女、兄弟姊妹等親屬關(guān)系）可能產(chǎn)生利益沖突：
6.1.1.1 溧陽(yáng)立達(dá)員工與合作伙伴、業(yè)務(wù)代理、發(fā)包商或供應(yīng)商等外部第三方公司員工或股東有親屬關(guān)系；
6.1.1.2三級(jí)以內(nèi)上下級(jí)關(guān)系的公司員工存在親屬關(guān)系。
6.1.2 經(jīng)濟(jì)利益可能產(chǎn)生利益沖突：
6.1.2.1 溧陽(yáng)立達(dá)公司股東及員工持有合作伙伴、業(yè)務(wù)代理、發(fā)包商或供應(yīng)商等外部第三方公司的股份。
6.1.2.2 溧陽(yáng)立達(dá)公司員工家屬持有合作伙伴、業(yè)務(wù)代理、發(fā)包商或供應(yīng)商等外部第三方公司的股份。
6.1.3 員工利益沖突申報(bào)表參見(jiàn)附表四。
6.1.4 員工利益沖突申報(bào)表由合規(guī)官保存。
7.公平競(jìng)爭(zhēng)
7.1 串標(biāo)、圍標(biāo)、私下劃分客戶資源及協(xié)商市場(chǎng)價(jià)格均為違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的違法行為。
7.2 不得與其他合作伙伴、業(yè)務(wù)代理、發(fā)包商或供應(yīng)商協(xié)議投標(biāo)價(jià)格或投標(biāo)方式，不私自劃分業(yè)務(wù)區(qū)域或客戶資源。
7.3 不與溧陽(yáng)立達(dá)競(jìng)爭(zhēng)者或其他合作伙伴、業(yè)務(wù)代理、發(fā)包商或供應(yīng)商透露或交換敏感信息。
7.4 保守商業(yè)秘密，不能委托、分包及轉(zhuǎn)包業(yè)務(wù)至第三方，不得以任何非公司利益出借公司資質(zhì)。
8.案件調(diào)查
8.1 公司一旦發(fā)現(xiàn)員工有違反商業(yè)道德與合規(guī)的行為，合規(guī)官立即啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查程序，并將調(diào)查情況匯報(bào)至商業(yè)道德與合規(guī)紀(jì)律委員會(huì)。一般違規(guī)行為，一個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查工作；嚴(yán)重違規(guī)行為，三個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查工作。
8.2 對(duì)于確認(rèn)的商業(yè)道德違規(guī)行為，由公司商業(yè)道德與合規(guī)紀(jì)律委員會(huì)討論決定對(duì)其相應(yīng)的處罰。處罰包括口頭警告、記過(guò)、通報(bào)批評(píng)、罰款和開(kāi)除。
8.3 對(duì)違規(guī)行為調(diào)查證據(jù)與見(jiàn)證資料由公司商業(yè)道德與合規(guī)監(jiān)察官保存。
8.4 必要時(shí)，公司向上級(jí)審計(jì)或司法部門(mén)提交申請(qǐng)，由上級(jí)審計(jì)或司法部門(mén)開(kāi)展反腐敗行為調(diào)查與處理工作。
9.舉報(bào)渠道
9.1 可撥打電話021-33876879，與公司商業(yè)道德與合規(guī)監(jiān)察官聯(lián)系；
9.2 可發(fā)電子郵件至：stone-pan@163.com進(jìn)行舉報(bào)。
9.3 對(duì)舉報(bào)人的信息，公司將嚴(yán)格保密，舉報(bào)人不必?fù)?dān)心遭到打擊報(bào)復(fù)。
10.附錄
附一 公司商務(wù)禮品與第三方差旅、餐飲申請(qǐng)表
附二 員工利益沖突申報(bào)表
